关于印发日照市金融稳定联席会议制度的通知
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关于印发日照市金融稳定联席会议制度的通知
山东省日照市人民政府
关于印发日照市金融稳定联席会议制度的通知
日政办发[2006]44号
各区县人民政府，日照经济开发区、山海天旅游度假区管委，市政府各部门，各高等院校，市属各企事业单位，国家、省属驻日照各单位：
经市政府同意，现将《日照市金融稳定联席会议制度》印发给你们，请认真遵照执行。
日照市人民政府办公室
二○○六年七月二十四日
日照市金融稳定联席会议制度
第一章 总 则
第一条 为有效防范和化解跨市场、系统性金融风险，维护金融稳定，为全市经济持续快速健康发展创造良好的金融环境，根据《国务院关于2005年深化经济体制改革的意见》（国发〔2005〕9号）和省委、省政府《关于加强金融生态环境建设促进全省经济持续快速协调健康发展的意见》（鲁发〔2005〕26号）、《日照市人民政府关于进一步优化金融生态环境的意见》（日政发〔2005〕21号）及有关法律法规，建立日照市金融稳定联席会议制度。
第二条 日照市金融稳定联席会议（以下简称联席会议）是在市政府统一领导下，强化金融稳定协调机制的一种方式，是加强协作、共同防范化解区域金融风险的议事组织。
第二章 组织机构
第三条 联席会议成员领导小组组长由市政府分管金融工作的副市长担任，副组长由市政府副秘书长和中国人民银行日照市中心支行行长担任，市发改委、经贸委、财政局、公安局、审计局、统计局、工商行政管理局、市政府法制办、市政府新闻办公室、中国人民银行日照市中心支行、国家外汇管理局日照市中心支局、日照银监分局、市保险行业协会、天同证券日照营业部、齐鲁证券日照营业部等单位负责人为成员。
联席会议成员因故缺席会议，由本单位指定一名相应级别的负责人临时代行职责。
第四条 联席会议在中国人民银行日照市中心支行设立办公室，由一名副行长兼任办公室主任。联席会议各成员单位指定一名职能科室负责人为联络员，承担成员单位间的日常联系、信息沟通和联席会议服务等具体工作。
第五条 联席会议成员领导小组组长为会议召集人，也可委托副组长为召集人。根据会议议题，召集人可指定全部或部分成员参加联席会议，并可根据需要临时增加金融机构或其他相关部门负责人列席会议。
联席会议各成员享有同等的权利，履行相应的职责。
第三章 职 责
第六条 联席会议的主要职责：组织分析、评估金融风险，提出防范化解风险的措施，明确部门职责和工作程序，确保各部门统一实施；研究促进全市金融业稳健运行、协调发展的指导方针和思路；推动金融生态环境不断优化；就有关金融政策的贯彻实施进行磋商和协调；建立信息共享机制，提高风险监测和防范化解效能；督促各级各部门制定《金融突发事件应急预案》，确保预防预警机制有效运行；协调货币政策工具和财政政策的运用，提高金融风险处置成效；对涉及金融风险的其他事项进行研究。
第七条 中国人民银行日照市中心支行和国家外汇管理局日照市中心支局负责通报中央银行货币政策、外汇政策和金融稳定政策及贯彻落实的措施；维护支付清算系统等金融基础设施的安全，加强外汇和国际收支管理；提供全国金融改革及金融业发展规划信息；对跨市场和系统性金融风险进行监测，对全市金融风险进行分析评估，向各成员单位提示风险；通报对金融机构提供流动性支持、维护金融市场稳定的情况；协助市政府及相关部门做好金融风险防范化解工作，并通报在风险处置中依法运用货币政策工具化解金融风险的情况；报告联席会议决定事项所承担工作的落实情况。
第八条 日照银监分局负责通报金融监管政策和贯彻落实措施及效果；通报相应金融市场的变动状况，分析对辖区的影响；通报对辖区所监管机构的评级结果；通报发现的主要金融问题、原因以及控制措施的成效；通报银行业的运行和风险状况；制定本部门《金融突发事件应急预案》，并保障相应机制运行；报告会议决定事项所承担工作的落实情况。
第九条 市保险行业协会和证券营业机构负责通报本行业监管政策变化及落实措施；通报相应的市场变动状况，预测分析对本地市场的影响；按时提报相关经营统计资料；通报本行业的运行和风险状况；通报发现的主要问题、原因以及控制措施的成效；随时通报本行业出现的突发性风险，制定本单位《金融突发事件应急预案》；报告会议决定事项所承担工作的落实情况。
第十条 市发改委、经贸委、统计局等部门要与人民银行和金融监管部门建立经济金融信息密切沟通机制；及时交流产业政策、行业发展状况等信息。
第十一条 市财政局负责通报涉及金融业的财政政策及贯彻落实措施；提供地方性金融机构国有资产产权登记、年检和审核国有股权变动情况的信息；通报地方性金融机构年度会计报告的会审情况；对所监管金融机构的财务状况提出风险防范预警措施。
第十二条 市公安局负责采取有效措施，协助有关金融监管部门依法取缔非法金融机构，严厉打击非法金融活动；组织、协调对各类涉嫌金融犯罪案件的侦查，最大限度地为金融机构挽回损失；依据国务院《企业事业单位内部治安保卫条例》有关规定，指导和监督金融机构营业场所做好安全保卫工作，督促落实安全防范措施；在金融机构发生危害内部安全的紧急治安事件时，保护金融机构有关人员及财产安全；对冲抢金融机构引发金融风险和危害金融安全的治安事件依法查处。
第十三条 市政府法制办负责审查相关规范性文件，协调与职责相关的执法事宜以及相应的行政复议等工作。
第十四条 市政府新闻办负责依据相关新闻发布工作预案，协助有关监管机构制订宣传口径，组织市级媒体播发相关消息；根据金融突发事件的严重程度或其他需要组织新闻发布会，组织记者采访；及时搜集境内外舆论情况，做好辟谣工作，澄清事实，正确引导舆论；加强对相关媒体的管理和引导，及时封堵和删除有害信息。
第十五条 市工商行政管理局负责依法登记金融企业；支持和配合有关部门严厉打击取缔非法金融机构和非法金融活动；协助金融机构制止企业逃废金融债务行为，维护金融债权。
第十六条 市审计局负责提供金融机构资产、负债、损益等方面的审计信息。
第十七条 联席会议办公室负责联席会议的组织和筹备；收集、整理会议议题；编发联席会议纪要；督促落实联席会议的决定事项，协调成员单位加强沟通、共享信息；协调跨市场和系统性金融风险的分析研究，组织金融运行和风险情况调查。
联席会议办公室负责组织联席会议联络员会议。
第十八条 联席会议联络员的职责：列席联席会议，负责会议记录；向联席会议办公室提供有关信息和数据，反映有关金融稳定事宜；组织本单位贯彻落实联席会议的有关决策，并反馈落实情况；负责金融稳定协调工作的宣传、信息收集、经验交流和专题调研活动；与其他成员单位进行联络。
第四章 信息交流与反馈
第十九条 金融稳定信息交流包括各成员单位之间相互通报信息、抄送文件、提供资信查询等日常工作。
联席会议成员单位根据职责分工，相互间应及时发送已有的报表、报告、分析资料以及风险案例等。
重大政策出台及调整时应主动抄送有关成员单位；对工作中需要的数据资料，有关成员单位应积极提供或配合进行查询、测算。
各成员单位要于每季度第一个月的20日前向联席会议办公室报送上一季度风险分析报告及相关材料，其它文件和信息视情况随时报送。
第二十条 联席会议办公室编制《日照市金融稳定信息》，依据保密的原则在适当范围内发送。
《日照市金融稳定信息》主要内容包括：相关重要法律法规、国家重要政策；市委、市政府领导的重要讲话，有关批示；联席会议纪要，联席会议决定事项的落实进展情况；各成员单位提供的重要信息和资料；国际、国内有关金融稳定的理论研究成果及最新研究方向；全国各地金融稳定工作经验、案例分析等。
第二十一条 信息交流要注重质量，做到真实、及时、简明。
第五章 权利、义务与程序
第二十二条 联席会议成员享有下列权利：
（一）了解国家有关方针、政策和全市金融业运行状况；
（二）就联席会议各项议题发表意见，提出建议；
（三）向联席会议提出建议，并进行阐释；
（四）提议召开临时联席会议。
第二十三条 联席会议成员应当履行下列义务：
（一）如期参加会议，并认真履行相关职责；
（二）向其他联席会议成员单位提供咨询和信息资料；
（三）保守秘密，不得擅自对外透露会议有关的秘密信息。
第二十四条 联席会议原则上每半年召开一次，遇有突发事件，经联席会议成员领导小组组长决定，可随时召开。
第二十五条 联席会议联络员会议根据实际需要不定期召开，联络员会议难以协调的问题，提交联席会议磋商。
第六章 附 则
第二十六条 本制度如与上级政府出台的有关规定相抵触，以上级规定为准，并及时作相应修改。
第二十七条 本制度自发布之日起实施。
日照市金融稳定联席会议成员名单
组 长：毛继春（副市长）
副组长：高月波（市政府副秘书长）
王德业（中国人民银行日照市中心支行行长）
成 员：汲长虹（日照银监分局局长）
胡福清（市发改委副主任）
许家奎（市经贸委副主任）
李兆乐（市财政局副局长、市投资公司经理）
郭同华（市公安局副局长）
袁令春（市审计局副局长）
李山泉（市统计局局长）
郝玉华（市工商行政管理局副局长）
张廷华（市政府法制办副主任）
孙运宏（市政府新闻办公室主任）
扈桂岚（市保险行业协会秘书长）
赵圣东（天同证券公司日照营业部总经理）
白桂文（齐鲁证券公司日照营业部总经理）
联席会议办公室设在中国人民银行日照市中心支行，吴志家兼任办公室主任。
期货市场客户开户管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]24号
现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日
附件：《期货市场客户开户管理规定》.doc
期货市场客户开户管理规定
第一章 总则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。
附件：客户影像资料格式要求
附件：
客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
（二）单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式
个人
客户头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11.jpg
客户身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12.jpg
客户身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13.jpg
单位 开户代理人头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21.jpg
开户代理人身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22.jpg
营业执照（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23.jpg
组织机构代码证（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24.jpg
开户代理人身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25.jpg
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg
淮北市人民政府办公室关于印发淮北市股权质押融资暂行办法的通知
安徽省淮北市人民政府办公室
淮北市人民政府办公室关于印发淮北市股权质押融资暂行办法的通知
濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《淮北市股权质押融资暂行办法》已经市政府第65次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。
二○一一年十月十二日
淮北市股权质押融资暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范股权质押融资行为，防范和控制股权质押融资风险，拓宽企业融资渠道，促进企业发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《工商行政管理机关股权出质登记办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称股权质押融资是指借款人以自有或第三人合法持有且可依法转让的股权作为债权的担保，从银行等金融机构或其他机构、个人依法取得资金，并按期偿还本息的一种融资方式。
提供股权作为担保的机构或个人为出质人，接受股权担保的机构或个人、接受股权作为反担保的机构或个人为质权人。
第三条 推行股权质押融资应坚持依法依规进行、遵循诚实信用、保证规范运作、促进合作共赢的原则。
第四条 市政府金融办牵头负责对股权登记托管进行监督管理，督促股权托管机构完善内部管理制度和对中介服务机构约束机制，健全信息披露制度，推进股权质押融资业务规范发展，维护股权质押当事人合法权益。
第五条 市工商局负责股权出质登记规范化管理，完善股权出质登记档案，为股权质押融资当事人查阅、抄录或者复印有关股权出质登记资料提供便利；做好与股权托管机构的业务衔接，建立信息共享机制。
第六条 市政府授权安徽省股权交易所负责我市股权交易市场建设，推动创业风险投资、产业投资等投资机构与股权融资项目对接；发挥市场平台作用，做好股权登记托管、质押股权冻结、动态跟踪监测和股权交易变现等相关服务。
第七条 银行业金融机构等当事人应及时将股权质押融资相关信息录入中国人民银行征信系统。
第二章 股权出质
第八条 本办法所称股权是指在本市工商行政管理部门注册登记的非上市股份有限公司和有限责任公司的股权。
第九条 出质的股权必须是出质人合法持有的。以下股权不得办理质押融资：
（一）被人民法院依法冻结尚未解除冻结的股权；
（二）已办理出质登记尚未注销登记的股权；
（三）有限责任公司未经过公司登记机关登记的股权；
（四）公司章程规定不得转让或者不得出质的股权；
（五）法律、行政法规规定的不得出质的其他情形。
第三章 业务办理
第十条 借款人向质权人申请办理股权质押融资，应提交下列材料：
（一）出质人主体资格证明；
（二）出质人股权质押融资申请书；
（三）质权人要求的其他有关资料。
股权出质须取得出质人持股公司或其他股东同意的，应提交公司或其他股东同意出质的决议；以外商投资公司股权出质的，应提交公司设立审批机关批准文件；以国有股权出质的，应提交有关符合国有股权质押规定的文件。
出质人和质权人经协商同意实施股权登记托管的，应提交股权托管机构的登记托管凭证。
指定代表或者共同委托代理人办理的，应提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
第十一条 质权人收到借款人提交的股权质押融资申请资料后，应重点调查核实以下内容：
（一）出质人资信、身份情况以及经营状况；
（二）拟出质股权份额及其价值评估；
（三）拟出质股权所在公司经营情况和抵押担保情况；
（四）实现质权的可行性;
（五）实施股权登记托管的，还应审核股权登记托管凭证是否有效。
必要时质权人应向有关部门查阅相关信息。
第十二条 质权人确认借款人提交的股权质押融资申请资料符合要求后，应在发放贷款或提供担保前，充分了解、掌握该股权的市场价值，组织开展对股权价值评估和变动趋势分析，合理确定质押融资金额。
股权价值评估和趋势分析可由质权人自行开展，也可由质权人委托有资质的中介机构进行。
第十三条 为防范股权质押融资风险，质权人可审查借款人的资信状况、借款用途、还款来源、还款能力、还款意愿等。
第十四条出质人和质权人应当订立书面股权质押合同，合同文本及条款由双方自行约定，但不得违反法律、法规规定。
第十五条股权质押合同签订后，出质人和质权人应到工商行政管理部门直接办理股权出质登记。实施股权登记托管的，出质人和质权人应凭股权托管机构出具的《股权质押告知函》到工商行政管理部门办理股权出质登记；在办理股权出质登记后，到股权托管机构办理出质股权冻结手续。
冻结的股权包括该股权衍生的转赠资本、孳息（应扣除手续费），但所购配股除外。出质人、质权人另有约定的，从其约定。
第十六条质权人应在取得工商行政管理部门出具的《股权出质设立登记通知书》后，方可对借款人发放贷款或提供担保。
第十七条质权人在发放贷款或提供担保后，应对质押股权所在公司经营状况、影响质押股权的市场价值因素作出评价，采取有效措施防范和控制信贷风险。
第十八条出质人和质权人的名称（姓名）、出质股权所在公司名称、出质股权的数额及比例发生变化的，出质人和质权人应及时到工商行政管理部门申请办理股权出质变更登记。
实施股权登记托管的，出质人和质权人应及时到股权托管机构申请办理股权冻结变更手续，凭股权托管机构出具的《股权质押变更告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质变更登记。
第十九条主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或因法律规定的其他原因，导致质权消失的，出质人和质权人应及时到工商行政管理部门申请办理股权出质注销登记。
实施股权登记托管的，出质人和质权人应及时到股权托管机构申请办理股权冻结注销手续，凭股权托管机构出具的《股权质押注销告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质注销登记。
第二十条股权质押合同被依法确认无效或被撤销的，出质人或质权人应及时持有效法律文件到工商行政管理部门申请办理股权出质撤销登记。
实施股权登记托管的，应凭有效法律文件和撤销手续，到股权托管机构办理出质股权冻结撤销手续,凭股权托管机构出具的《股权质押撤销告知函》到工商行政管理部门申请办理股权出质撤销登记。
工商行政管理部门也可依据法律法规撤销股权出质登记，同时将撤销登记的决定告知股权托管机构。
第四章法律责任
第二十一条借款人逾期不履行债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人有权依法处分该股权，并从处分所得价款中扣除处分该股权所需合理费用后优先受偿。
质权人从处分所得价款中优先受偿有剩余的，应及时退交出质人；不足偿还借款本息的，质权人有权向借款人及其担保人追偿不足部分。
第二十二条借款人、出质人应对申请材料的真实性、出质股权权能的完整性承担相应法律责任；借款人、出质人提供虚假材料骗取登记或有其他欺诈行为的，应承担相应的法律责任。
第二十三条股权出质期间，出质人未经质权人书面同意，不得以任何形式处置被出质的股权，也不得减少对出质股权公司的出资。
出质人未遵守前款规定造成质权人损失的，应承担相应的法律责任。
第二十四条在办理股权质押融资、股权冻结、出质登记中，有关部门、单位应严格遵守有关规定，依法履行职责义务，维护股权质押当事人的合法权益。违法违规办理的，将依照有关规定追究相关单位和责任人的责任。
第二十五条借款人、出质人恶意逃废债务造成质权人损失的，根据实际情况将借款人、出质人及责任人列入诚信黑名单，依照相关规定定期公布。
第五章附则
第二十六条开办股权质押融资业务的质权人可根据本办法，结合自身实际，制定相应的实施办法。在风险可控的前提下，合理设定审批权限，优化审批流程，提高审批效率，不断改进和加强服务。
第二十七条本办法由市工商局会同市政府金融办负责解释。
第二十八条本办法自发布之日起施行。
