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广东省深圳市环境保护局


深圳市环境保护局关于印发《深圳市环境保护局公众举报工业企业环境违法行为奖励办法》的通知
（2007年6月19日）
深环〔2007〕191号

　　为贯彻《中共深圳市委深圳市人民政府关于加强环境保护建设生态市的决定》，强化环境监督管理，严格环境执法，鼓励公众积极参与环境保护，根据《中华人民共和国环境保护法》和《深圳经济特区环境保护条例》，结合我市实际，我们制定了《深圳市环境保护局公众举报工业企业环境违法行为奖励办法》，现予印发，请遵照执行。

深圳市环境保护局公众举报工业企业
环境违法行为奖励办法

　　第一条 为加强环境监督管理，打击环境违法行为，鼓励公众积极参与环境保护，制定本办法。
　　第二条 本办法所称公众举报，是指公民、法人或其他组织向深圳市环境保护局检举、揭发本办法第五条规定的环境违法行为，深圳市环境保护局（以下简称市环保局）、各区环境保护局（以下简称区环保局）的工作人员以及环境保护社会监督员的举报除外。
　　第三条 深圳市环境保护局信访办公室（以下简称市环保局信访办）统一受理公众举报。
　　第四条 公众可以通过来电、来信、来访、电子邮件、传真等形式举报环境违法行为。
　　第五条 公众举报的工业企业环境违法行为，是指下列行为：
　　（一）未经市环保局审批，擅自建设对环境有污染的项目和设施；
　　（二）废水、废气或危险废物污染防治设施未经市环保局验收或验收不合格，擅自将建设项目投入试生产、正式生产或使用；
　　（三）擅自拆除、闲置或者故意不正常使用污染防治设施，超标排放废水、废气；
　　（四）通过暗管、抽水泵、软管、三通阀等隐蔽方式不正当排放废水；
　　（五）被市环保局责令停产治理、停产停业或吊销排污许可证后，擅自恢复生产或经营；
　　（六）未依法进行环境影响评价，擅自增加危险废物处理、处置或回收利用设施；
　　（七）非法转移、处理和处置危险废物；
　　（八）无危险废物经营许可证，擅自收集、贮存、处置或利用危险废物的；
　　（九）其他工业企业环境违法行为。
　　第六条 市环保局信访办受理举报时应登记下列情况：
　　（一）环境违法行为的主体；
　　（二）环境违法行为的发生时间、具体位置和内容；
　　（三）举报环境违法行为的相关材料，如照片和录像等；
　　（四）举报人的基本情况及联系方式。
　　第七条 市、区环保局依照有关法律、法规的规定及职责分工负责对公众举报环境违法行为的调查处理。
　　第八条 举报内容经市环保局现场监察人员查证属实，且市环保局已依法作出行政处罚决定或限期治理决定的，市环保局根据举报人协助调查取证的情况和被举报对象的环境违法行为情节轻重，给予举报人1000元至100000元/件的奖金奖励。
　　对同一环境违法行为有多人举报的，奖励最先举报者。
　　第九条 举报并查实有下列违法行为之一的，给予举报人1000元至2000元奖励：
　　（一）未经市环保局审批，擅自开工建设对环境有影响的建设项目，有一类污染物排放的除外；
　　（二）因管理不善导致废水、废气排放超标的；
　　（三）因贮存不规范，引起危险废物撒落、泄漏，对环境造成危害的。
　　第十条 举报并查实有下列违法行为之一的，给予举报人2000元至5000元奖励：
　　（一）擅自拆除、闲置污染防治设施，或者故意不正常使用污染防治设施，导致废水、废气未经有效处理超标排放的；
　　（二）通过抽水泵、软管、三通阀等隐蔽方式偷排、直排废水的；
　　（三）被市环保局责令停产治理、停产停业或吊销排污许可证后，擅自恢复生产或经营的；
　　（四）废水、废气或危险废物污染防治设施未经市环保局验收或验收不合格，擅自将建设项目投入试生产、正式生产或使用的。
　　第十一条 举报并查实有下列违法行为之一的，给予举报人5000元至20000元奖励：
　　（一）未经市环保局审批擅自开工建设有一类污染物排放的建设项目的；
　　（二）私自埋设暗管偷排、直排废水的；
　　（三）非法转移、处理和处置危险废物的；
　　（四）无危险废物经营许可证，擅自收集、贮存、处置或利用危险废物的。
　　第十二条 举报人积极协助市环保局查处重大环境污染事故，并对防止或降低环境污染、生命健康和财产损失作出重要贡献的，给予举报人20000元以上100000元以下奖励。
　　第十三条 一次有效举报中查实举报对象具有多种违法行为的，以最高奖励为准，不累积奖励金额。
　　第十四条 公众举报奖金在财政部门的环保奖励资金中列支。
　　第十五条 市环保局信访办受理举报后，应及时转送各调查单位。各调查单位处理完举报案件后，应在行政处罚或限期治理决定作出之日起3日内对查实的违法行为案件提出奖励建议，由市环保局信访办统一核定并发放有奖举报奖金；有奖举报奖金在10000元以上的，应经市环保局办公会审定后发放。
　　市环保局信访办在核定奖金后，应将有奖举报的立案、查处材料及有奖举报奖金核定通知书等资料整理归档，建立有奖举报奖金核发管理档案。
　　第十六条 市环保局信访办应在作出奖励决定之日起3日内通知举报人领取奖金。
　　举报人应在接到领奖通知后的60日内到市环保局信访办领取奖金。逾期未领取的，视为放弃。
　　第十七条 举报人领取有奖举报奖金时，应出示本人身份证等有效证件；委托他人代领有奖举报奖金的，代领人应出示授权委托书、举报人身份证及代领人身份证等有效证件，并填写市环保局统一印制的公众有奖举报奖金发放表。
　　第十八条 市环保局应对举报人的有关情况予以保密。
　　第十九条 举报人的举报经查证属谎报行为，且严重扰乱公务的，市环保局提请有关部门依法追究其责任。
　　第二十条 市、区环保局的工作人员串通他人，通过公众举报获取举报奖励或者在举报管理、查处过程中通风报信、推诿拖延或者泄露举报人情况的，依照有关规定追究其责任。
　　第二十一条 各区环保局应参照本办法制定本区公众举报工业企业环境违法行为奖励办法。
　　第二十二条 本办法自发布之日起生效，有效期为5年。2003年2月10日颁布的《深圳市环境保护局公众举报工业企业环境违法行为奖励办法》（深环〔2003〕31号）同时废止。
雇主责任归责原则之比较法研究
兼评最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第九条的规定


雇主就其雇员因执行职务所加害于他人的损害，应负赔偿责任，是现代法律发展的共同趋势。然而，对于雇主责任【1】的归责原则问题，各个国家和地区的规定差别很大，国内也存在不同的主张。本文拟从比较法的角度分析雇主责任的归责原则，并对最高人民法院2003年12月颁布的《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第九条的内容，进行相关的比较与分析，以期对我国即将实施的侵权行为法中雇主责任法律制度的完善有所裨益。

　　一、雇主责任归责原则之理论基础思考

　　依照侵权行为法的基本原理，行为人为自己的侵权行为负责，雇主责任是为他人行为所致损害负责，其属自己责任之例外。究竟雇主为何要对雇员致人损害的侵权行为承担法律责任呢？“归责的含义，是指行为人因其行为和物件致他人损害的事实发生以后，应依何种根据使其负责，此种根据体现了法律的价值判断。”【2】因此，首先从理论上研究雇主责任产生依据，就能在理论上为雇主责任归责原则的合理确定奠定基础。

　　雇主责任制度是一项重要的侵权法律责任制度。现在，无论是大陆法系国家还是英美法系国家，都确立了雇主责任法律制度。因此，雇主责任已经成为一项在理论上无可争议的法律制度。关于雇主责任的依据何在说法不一，但综合起来有以下几种：第一，控制论说。此说认为，雇佣人应当对其所雇佣之人的行为予以控制，因其怠于对雇员行为的监督、注意而造成第三人损害的，应当承担赔偿责任。因为此损害的发生源于雇佣行为，如果没有雇佣行为，也就没有损害发生之可能；第二，公共政策说，即因雇员的职务行为所发生的损害赔偿实际是雇主的一项商业成本，由雇主承担此项损害赔偿责任较为合理。因为雇主可以通过提高商品或者劳务的价格，或者通过责任保险的方式，将其损失由社会大众合理分担；第三，利益说。此说认为，雇员从事雇佣活动是为雇主的利益。雇主既然从雇员的职务活动中获得利益，那么由雇主来承担因雇员职务行为造成的损害也是合理的。第四，伦理说。该理论认为，雇主虽然没有直接实施侵权行为，但“雇用人以他人为其手足，扩张其活动之范围，其受雇人即为自己之替身，以受雇人之过失，视同雇用人之过失，使之负担损害，亦甚合于伦理上之观念。”【3】西方有责归于上的格言，中国有“万方有罪，罪在朕躬”即属此意。此理论还被运用到雇员与独立合同工（Independent Contractor）的区分上【4】。

　　上述各种学说，都从不同的侧面反映了雇主责任法律制度的合理性，因此，它们都可以作为我们在立法时参考的指导思想。笔者以为，作为雇主责任归责原则的雇主责任理论基础，还应从以下几方面进行考虑，这样才更能全面、合理、准确地确定雇主责任的归责原则：

　　（一）民事责任的财产性是雇主责任存在的前提条件

　　民事责任主要是财产责任，这与刑事责任的人身性质截然不同。刑事责任的基本原则是罪责自负，不能让没有罪过的人承担刑事责任。民事责任则不同，由于它主要是一种财产责任，而财产具有可让渡的特性，因而为民事责任的替代承担提供了前提条件。所以在早期的罗马法中，马厩主人、旅馆、船主对其雇佣的人在执行职务中造成他人的损害，承担民事责任。民事责任的财产性质使得责任人能够为行为人承担责任，即雇主能够为雇员承担损害赔偿的责任。

　　（二）权利义务相一致原则是雇主责任存在和发展的法理基础

　　权利和义务是相伴而生的。无论任何民事主体，既然享有民事权利，就应当承担相应的民事义务。雇主为了自己的利益雇佣员工为其服务，因此种服务引发的利益和不利益，雇主都应一并承担，正所谓“利之所在，损之所归”。西方民法学者指出：“事情的发生为谁带来了利益，由于谁的指挥，就应该由谁承担责任。”在德国民法典起草时，起草者就认为：“那些为了自己的利益雇佣劳动的人，应对雇用承担风险。”这些理论都体现了权利和义务相一致的原则。

　　（三）利益衡量与法律逻辑冲突协调的结果是雇主责任存在和发展的价值基础

　　雇主责任并不是法律上逻辑推理的产物，它是社会公共政策考虑的折衷物。按照法律逻辑，受害人应当向侵权行为人即雇员主张责任，但是雇员的财力毕竟有限，将雇员作为受追诉和承担责任的对象，会使损害赔偿的效率大打折扣。现代雇主责任的确定主要是基于一种公共政策的考虑，即合理分摊危险的损失。“今日英美学者均承认代负责任的主要依据在于公共政策，即危险分担之思想。雇用人得藉着提高商品或劳务价格，或依责任保险的方式，将所受的损失分散给社会大众。”【5】依照该理论，当造成损害的一方是雇员时，应由偿付能力较强的雇主承担责任，就会使受害人的利益得到全面的保护。正如西方学者所指出的那样：“对受害者来说，法人责任比雇员个人责任所提供的保证大得多。企业是一个‘大钱袋’和一个‘不具名的、有偿付能力的集体’。”“当组织或国家对某些意外风险通过支付相对固定的保险费的形式，就可以将责任转移到保险公司。这种社会保险的形式，更进一步地保障了受害人损害的合理赔偿。”【6】

　　二、雇主责任的归责原则

　　归责原则在侵权法中居于重要地位。关于归责原则的重要性，王利明教授指出：“实质上，整个侵权行为法就是要解决侵权行为责任的问题……一定的归责原则决定着侵权行为的分类，也决定着责任构成要件、举证责任的负担、免责要件、损害赔偿的原则和方法、减轻责任的根据，等等。确定合理的归责原则，建立统一的归责原则体系，实际上是构建整个侵权行为法的内容和体系。”【7】因此，确定合理的归责原则就是从根本上解决了雇主责任的最基本问题，而不同的归责原则决定了雇主最终是否应该承担责任。

　　（一）世界各国立法例的考察

　　对雇主承担责任适用何种归责原则，从比较法来看，大体可归纳为三类：

　　1.普通法系一般适用严格责任，即无过错责任原则。采取这种立法例的主要是英美法系国家及法国、意大利、丹麦、挪威等。他们认为雇主对于其雇员从事职务时因侵权行为致人损害，应负赔偿责任。雇主不得主张选任或监督雇员已经尽到相当注意义务而免责，雇主即使没有任何过失，仍应就雇员的致害行为赔偿。

　　在英美法中，雇主责任在判例学说称之为Vicarious Liability，属严格责任。美国对于雇主责任的依据采用“归责于上”或“主人承担的原则”。依据该原则，雇主在雇佣、训练、监督或不解雇等方面即使都没有过失，仍应对他们雇员的侵权行为负责，这一原则现在已经在各州法律中得到广泛应用。有学者指出：“由于雇主能够以更低成本避免事故的发生，因此建立了这种将最终责任转向最有效率的事故避免者的机制。雇主转承责任的现代理念在于出于威慑作用以及损失分摊的法律考虑，被归责一方要承担无过失责任。”【8】

　　英国大约在17世纪，雇主责任最初只是适用于雇主明确命令或事后追认的自己的受雇人的侵权行为，随着工商业的发展以及贸易的多元化与复杂化，雇主的责任适用逐渐扩大，只要是雇佣范围内的侵权行为，雇主均根据不同情况承担共同责任或者分别责任。英国学者琼斯认为：“这是一种严格形式的责任，因为，这是基于雇主与受雇人的关系而产生的责任，而非基于雇主有任何形式的过错。”【9】

　　《法国民法典》第1384（4）条规定：主人和雇主对他们的仆人和雇员在执行他们的职务活动中所导致的损害承担责任。上述关于《法国民法典》雇主承担法律责任的性质，多数学者倾向于危险理论。雇主应对其活动产生的危险负责，此种责任并不是建立在雇主对于雇员的选任和监督上的过错。通说认为，该种危险责任属于无过错责任原则的范畴。

　　2、大陆法系多主张适用过错推定责任原则。采取这种立法例的国家是德国、日本等。他们认为雇主对于雇员因执行职务所发生的损害，仅对雇员的选任、监督未尽到必要的注意时才负赔偿责任。该过错由法律推定，无须受害人举证。

　　《德国民法典》第831条规定：“一个人雇佣他人从事任何工作，有义务对后者在履行工作中侵权给第三人造成的任何损害负赔偿责任，但是，如果雇主在选任雇员时尽到了适当注意，并且在其有义务对他人履行的工作提供工具和设备或者对工作予以监督时，他对提供此等工具、设备以及进行监督履行了通常的注意，则不承担赔偿义务。”德国对雇主责任采用过错推定，是与当时德国社会所处的时代背景相联系的，同时与德国社会鼓励工商业发展的宗旨相一致。之所以拒绝雇主无过错责任，在于担心对雇主采取无过错责任原则，势必会加重企业负担。法治的发展不可避免地会刻上时代的烙印。然而，事实上在许多领域，德国法律规定的雇主过错责任已经被司法判例取代或修正了。尤其是第二次世界大战以后，德国最高法院发展了一系列新的法律制度，以弥补成文法的不足，保护受害人的利益。例如，扩大了雇主相对于第三人应负的保护义务和安全义务，如果雇工违反这些义务给第三人造成损害，则第三人对雇主享有合同法上的赔偿请求权，而一旦适用合同法，雇主就失去了免责的可能性，他必须将其履行辅助人的过错视为自己的过错，无条件的承担赔偿责任。【10】

　　《日本民法典》第715条第一款规定：“因某事业雇佣他人者，对受雇人因执行其职务而加害于第三人的损害，负赔偿责任。但是，雇佣人对受雇人的选任及事业的监督已尽相当注意时，或即使尽相当注意损害仍会发生时，不在此限。”尽管日本立法承认责任人可以通过没有选任或监督方面的过失证明自己没有过错而不承担责任，但日本实务界从来不承认此种抗辩。也就是说，《日本民法典》第715条第1款成了一纸空文。可见，在日本雇主责任接近于无过错责任。【11】

　　3、雇主责任适用过错推定和衡平责任相结合原则。我国台湾民法采用这种立法例。台湾民法第188条第一项规定：“受雇人因执行职务不法侵害他人之权利者，由雇佣人与行为人连带负损害赔偿责任，但选任受雇人及监督其职务之执行已尽相当注意，或纵加以相当之注意仍不免发生损害时，雇佣人不负赔偿责任。”此项规定仿自德国民法第831条的过错推定，雇佣人选任监督的过失由法律先行推定，得反证推翻。该条第二项规定：“被害人以前项但书之规定不能受损害赔偿时，法院因其申请，得斟雇佣人与被害人之经济情况，令雇佣人为全部或一部之赔偿。”按照上述规定，台湾民法上的雇主责任分为两部分：一部分属于过错推定责任，雇主须在选任、监督雇员方面存在过错才负赔偿责任。该过错由法律事先推定，若雇主能反证其无过错，就可以免除其责任即实行举证责任倒置。另一部分为衡平责任，受害人受损害不能获得赔偿时，法院依据受害人的请求，根据雇主和受害人的经济情况，判决雇主承担全部或一部分的赔偿责任。王泽鉴先生对于过错推定与衡平责任归责原则的评价是：“立法者明知过错责任不足适应社会需要，但因囿于当时的法学思潮，难予摆脱，因此创设了倒置举证责任及衡平责任两项规定，系一时权宜之计，但亦因此使整个制度趋于复杂。” 【12】