股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引
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股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引
中国人民银行
股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引
中国人民银行
(2002.06.04)
为进一步完善股份制商业银行（以下简称商业银行）公司治理，建立、健全股份制商业银行独立董事、外部监事制度，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》，制定本指引。
第一章独立董事、外部监事的任职资格
第一条商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的专业素质和良好信誉，且同时应当满足以下条件：
（一）具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称；
（二）具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历；
（三）熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；
（四）能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。
第二条下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）持有该商业银行1%以上股份的股东或在股东单位任职的人员；
（二）在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（三）就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（四）在该商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员；
（五）在与该商业银行存在法律、会计、审计、管理咨询等业务联系或利益关系的机构任职的人员；
（六）该商业银行可控制或通过各种方式可施加重大影响的其他任何人员；
（七）上述人员的近亲属。本指引所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。
第三条有下列情形之一的，不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；
（二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；
（三）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的；
（四）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（五）因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的；
（六）曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的。
第四条国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。
第五条独立董事、外部监事不得在其他商业银行兼职。
第六条商业银行应当将独立董事、外部监事的数额、任职资格、权利和义务在章程中列明，并报中国人民银行审批。
第二章独立董事、外部监事的产生、任职和免职
第七条商业银行董事会中至少应当有2名独立董事。
商业银行监事会中至少应当有2名外部监事。
第八条商业银行独立董事、外部监事由股东提名，经股东大会选举产生。
同一股东只能提出1名独立董事或外部监事候选人，不得既提名独立董事又提名外部监事。
第九条独立董事在同一家商业银行任职不得超过3年。3年期满，可以继续担任该商业银行董事，但不得再担任独立董事。
第十条独立董事、外部监事在就职前应当向董事会或监事会发表申明，保证其具有足够的时间和精力履行职责，并承诺勤勉尽职。
第十一条独立董事、外部监事的任职，应当报中国人民银行进行任职资格审核。中国人民银行应当自收到申请之日起30日内提出审核意见。
中国人民银行对独立董事、外部监事实行任前辅导制。
第十二条独立董事、外部监事每年为商业银行工作的时间不得少于15个工作日。
独立董事可以委托其他独立董事出席董事会会议，但每年至少应当亲自出席董事会会议总数的三分之二。
外部监事可以委托其他外部监事出席监事会会议，但每年至少应当亲自出席监事会会议总数的三分之二。
第十三条股东大会审议的独立董事评价报告应当至少包括该独立董事参加董事会会议次数、历次参加董事会会议的主要情况，独立董事提出的反对意见以及董事会所做的处理情况等内容。
股东大会审议的外部监事评价报告应当至少包括参加监事会会议次数、组织或参与监事会审计工作情况、履行监事监督职责情况等内容。
第十四条独立董事、外部监事有下列情形之一的，由监事会提请股东大会予以罢免：
（一）因职务变动不符合独立董事、外部监事任职资格条件且本人未提出辞职的；
（二）一年内亲自出席董事会、监事会会议的次数少于董事会、监事会会议总数的三分之二的；
（三）法律、法规规定不适合继续担任独立董事、外部监事的其他情形。
第十五条监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事的三分之二以上表决通过方可提请股东大会审议。独立董事、外部监事在监事会提出罢免提案前可以向监事会解释有关情况，进行陈述和辩解。
监事会提请股东大会罢免的独立董事或外部监事应当在股东大会会议召开前1个月内向中国人民银行报告并向独立董事、外部监事本人发出书面通知，独立董事、外部监事有权在表决前以口头或书面形式陈述意见，并有权将该意见在股东大会会议召开5日前报送中国人民银行。股东大会应当依法审议独立董事、外部监事陈述的意见后进行表决。
第十六条独立董事在任期届满前可以提出辞职。股东大会可以授权董事会做出是否批准独立董事辞职的决定。在股东大会或董事会批准独立董事辞职前，独立董事应当继续履行职责。
独立董事辞职应当向董事会递交书面辞职报告，并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明，说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。
独立董事辞职后，董事会中独立董事人数少于2名的，独立董事的辞职报告应在下任独立董事填补其缺额后方可生效。
外部监事辞职应当比照独立董事执行。
第十七条中国人民银行对独立董事、外部监事履行职责情况进行监督，对独立董事、外部监事履行职责严重失职的，中国人民银行有权取消其任职资格，被取消任职资格的独立董事、外部监事，终身不得担任商业银行独立董事、外部监事。
独立董事、外部监事的任职资格被中国人民银行取消的，其职务自任职资格取消之日起当然解除。商业银行股东大会应当及时补选新的独立董事、外部监事。
第十八条独立董事有下列情形之一为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害商业银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用独立董事地位谋取私利；
（三）明知董事会决议违反法律、法规或商业银行章程，而未提出反对意见；
（四）关联交易导致商业银行重大损失，独立董事未行使否决权的。
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第十九条外部监事有以下情形之一的应当认定为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益；
（三）利用外部监事地位谋取私利；
（四）在监督检查中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报，导致银行重大损失的；
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第三章独立董事、外部监事的权利、义务和责任
第二十条独立董事、外部监事负有诚信义务，应当勤勉尽责。
第二十一条独立董事对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，独立董事在发表意见时，应当尤其关注以下事项：
（一）重大关联交易；
（二）利润分配方案；
（三）高级管理层成员的聘任和解聘；
（四）可能造成商业银行重大损失的事项；
（五）可能损害存款人或中小股东利益的事项。
第二十二条二分之一以上独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名独立董事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十三条独立董事对商业银行决策发表的意见，应当在董事会会议记录中载明。
第二十四条商业银行董事会设立关联交易控制委员会和提名委员会，主要由独立董事组成，并由独立董事担任负责人。
第二十五条董事会决议违反法律、行政法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的，依法承担赔偿责任。
第二十六条外部监事享有监事的权利，对商业银行董事会、高级管理层及其成员进行监督，根据监事会决议组织开展监事会职权范围内的审计工作。
第二十七条监事会内设的审计委员会，由外部监事担任负责人。
第二十八条二分之一以上外部监事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十九条独立董事、外部监事除依法律规定外，不得泄露与任职商业银行有关的商业秘密。
第四章独立董事、外部监事的报酬和费用
第三十条股份制商业银行应当对独立董事、外部监事支付报酬和津贴。报酬和津贴的标准由董事会制订，股东大会审议通过。
第三十一条独立董事、外部监事履行职责时所需的费用由商业银行承担。
第五章附则
第三十二条本指引适用于中华人民共和国境内设立的股份制商业银行。
第三十三条本指引由中国人民银行负责解释。
第三十四条本指引自公告之日起实施。
淮南市人民代表大会常务委员会关于市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院报告重大事项的若干规定（试行）
安徽省人大
淮南市人民代表大会常务委员会关于市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院报告重大事项的若干规定（试行）
安徽省人民代表大会
（1997年4月22日淮南市人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 1997年7月26日安徽省第八届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准）
第一条 为了把本行政区域内的重大事项决策工作纳入法制轨道，根据宪法和有关法律，制定本规定。
第二条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院实施宪法、法律、行政法规、地方性法规、上级人民代表大会及其常务委员会决议决定的规划、主要措施和情况以及对违宪违法重大事件的处理，应向市人大常委会报告，必要时由市人大常委会审议，并可以作出相应的决议或决定
。
第三条 本市国民经济、社会发展的中长期计划和年度计划的部分变更，由市人民政府提出方案，提请市人大常委会审议和决定。
第四条 市财政预算调整方案和财政决算草案，由市人民政府提请市人大常委会审查和批准。
第五条 市人民政府根据本市经济和社会发展的需要，对城市规划总体布局作重大变更的，须经市人大常委会审查同意后报原批准机关批准。
城市建设和管理中的重大事项，由市人民政府提请市人大常委会审议。
第六条 本市下列事项，由市人民政府向市人大常委会报告，必要时由市人大常委会审议，并可以作出相应的决议或决定：
（一）经济建设和社会发展的重大改革方案；
（二）社会主义精神文明建设的规划和重大部署及其实施情况；
（三）依法治市的方案及其实施情况；
（四）有关社会治安和社会稳定方面的重大决策；
（五）重大灾害、淮河污染的防治措施；
（六）教育、科学技术、文化、卫生、体育等事业发展规划及其实施情况；
（七）计划生育、土地管理、环境和资源保护等基本国策的执行情况；
（八）民政、民族、宗教方面的重大问题及其处理情况；
（九）缔结友好城市和授予以本市命名的荣誉称号；
（十）确定市树、市花、市徽等本市标志；
（十一）须本行政区域内全体公民共同遵守的行为规范；
（十二）人民群众普遍关心的其他重大问题。
第七条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院应向市人大常委会报告下列有关事项，必要时由市人大常委会审议：
（一）本级政府、法院、检察院及其由市人大常委会任命的国家工作人员的执法、廉政和勤政情况；
（二）重大安全事故的防范和处理情况；
（三）影响较大的集体上访事件和其他重大的突发性事件的处理情况；
（四）市人大常委会交办的代表和公民就重大案件提出的申诉事项的处理情况；
（五）执行市人民代表大会及其常委会决议、决定的情况；
（六）办理市人大常委会重要审议意见、评议意见和代表议案、批评、意见、建议的情况。
第八条 下列事项应报市人大常委会备案：
（一）本市行政区划的变动方案，市辖县、区及乡、镇的设立、合并、撤销或更名；
（二）市级国家机关机构设置方案，市人民政府工作机构和派出的行政机构的设立、变动、撤销或更名；
（三）市人民政府作出的规定、决定和命令；
（四）市中级人民法院、市人民检察院工作机构的设立、变动、撤销或更名。
第九条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院应向市人大常委会报告法律、法规规定应由市人大常委会讨论、决定或备案的事项。
第十条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院可以提出向市人大常委会报告属于市人大常委会职权范围内的其他事项。
第十一条 本规定应用中的具体问题，由市人大常委会法制工作机构负责解释。
第十二条 本规定自1997年9月1日起施行。
1997年7月26日
上海市优抚对象优待办法
上海市政府
上海市优抚对象优待办法
上海市政府
第一条 为了保障国家和社会对优抚对象的优待，激励部队士气，巩固国防，根据《军人抚恤优待条例》的有关规定，结合本市情况，制定本办法。
第二条 本办法所称的优抚对象是指：革命烈士家属、因公牺牲军人家属、病故军人家属、现役军人及其家属、革命伤残军人和复员军人、退伍军人。
本办法所称的家属是指：军人的父母、配偶、子女和依靠军人生活的十八周岁以下的弟妹，以及军人自幼曾依靠其抚养长大现在又必须依靠军人生活的其他亲属。
第三条 优抚对象应受到国家、社会和人民群众的尊重和优待。各级人民政府和其他国家机关、社会团体、企业事业单位均应做好拥军优属工作。
第四条 乡、镇人民政府和街道办事处在接到军人立功或获得荣誉称号的喜报后，应向其家属庆功报喜；接到军人牺牲、病故的通知书后，应对其家属进行抚慰。
第五条 区、县人民政府应对无劳动能力、无固定收入的革命烈士家属、因公牺牲军人家属和病故军人家属，发给定期抚恤金；对未参加工作，生活有困难的复员军人和带病回乡退伍军人，发给定期定量补助费。
第六条 在义务兵服现役期间，按规定发给优待金。对家居农村的义务兵家属，由乡、镇人民政府采取平衡负担的办法发给优待金，优待金标准不低于乡办或村办企业职工年平均工资和奖金的百分之五十。对家居城镇的义务兵，按照市人民政府有关规定发给优待金。
第七条 义务兵超期服现役的，凭部队团级以上机关的通知，对其家属或本人继续发给优待金；服现役期满后无部队通知的，停发优待金。
义务兵在服现役期间被招收为军队院校学员的，可按其原军种的服现役期限，对其家属或本人发给优待金，但从地方直接招收的军队院校学员和军队文艺体育专业人员除外。
义务兵在服现役期间立功受奖和超期服现役的，增发一定比例的优待金。
第八条 在职入伍的义务兵在服现役期间，其供养的直系亲属仍享受原单位职工供养直系亲属的劳动保险福利待遇。
第九条 家居农村的革命烈士家属、因公牺牲军人家属和病故军人家属，由乡、镇人民政府采取平衡负担的办法给予优待，优待金标准不低于义务兵家属。
家居农村生活有困难的领取伤残抚恤金的革命伤残军人、未参加工作的复员军人和带病回乡的退伍军人，视其困难程度，由乡、镇人民政府采取平衡负担的办法给予适当优待，保证他们的生活不低于当地农民的平均生活水平。
第十条 各地区、各单位应指定工作部门负责拥军优属工作，从组织、制度、经费等方面保证拥军优属工作的开展，经常关心并帮助本地区、本单位优抚对象解决生活和工作上的实际困难。
第十一条 街道、乡、镇应建立和健全群众性的拥军优属服务组织，为社区内的优抚对象提供各种优待、服务。对年老体弱、行动不便、生活不能自理的优抚对象，应实行定人员、定时间、定内容的服务。
有条件的街道、乡、镇可通过多种形式开展拥军优属工作；也可设立爱国拥军奖励基金，对立功或作出重大贡献的现役军人和家属以及拥军优属先进单位或个人给予奖励。
第十二条 各部门、各单位应根据各自的工作，对优抚对象分别给予优待：
（一）劳动部门对革命烈士和因公牺牲军人的直系亲属，应按有关规定安排一人就业。企业事业单位在招工时，对符合招工条件的革命烈士家属、因公牺牲军人家属、病故军人家属和二等以上革命伤残军人的子女在同等条件下优先录用。
（二）革命烈士家属、因公牺牲军人家属、病故军人家属、革命伤残军人因病就诊时，医疗单位应当优先治疗。不享受公费医疗待遇的革命烈士家属、因公牺牲军人家属、病故军人家属、现役军人家属以及带病回乡的复员退伍军人，因病治疗无力支付医疗费的，区、县卫生部门应当酌
情给予减免。对二等以上革命伤残军人就诊，凭《革命伤残军人证》，免付挂号费。
（三）粮食部门对革命伤残军人，按其伤残等级，在粮、油、豆制品等方面给予照顾供应。
（四）供销、物资部门对革命烈士家属、因公牺牲军人家属、病故军人家属、现役军人家属和革命伤残军人的建房材料，在同等条件下应优先供应。
（五）影剧场馆应优先照顾革命伤残军人购买电影票和戏票。
（六）革命伤残军人乘坐国营的火车、轮船和国内民航客机以及国营、集体、个体工商户的长途客运汽车，凭《革命伤残军人证》，按规定享受减价优待，交通部门应照顾其优先购票。
（七）革命伤残军人游览公园，凭《革命伤残军人证》免购门票。
（八）革命烈士子女在国家举办的学校上学，免交学杂费，入国家举办的托儿所、幼儿园的，免交托费、管理费中由家长承担的部分。革命烈士子女和革命伤残军人报考高等院校、中等专业学校、职业技术学校、技工学校的，录取的文化和身体条件应适当放宽。
（九）各部门、各单位在分配住房时，应将革命烈士、因公牺牲军人、现役军人计为分房人口。对革命烈士家属、二等以上革命伤残军人住房困难的，所在单位应从优解决；所在单位无房源的，由主管部门统筹解决。无工作单位或非正式职工的，由共同生活的亲属所在单位解决；全家
无工作单位或均非正式职工的，由区、县人民政府统筹解决。对现役军人家属、三等革命伤残军人和复员退伍军人的住房困难，在同等条件下优先照顾。
（十）煤气公司对革命烈士家属和三等甲级以上革命伤残军人申请安装煤气、液化气的，应给予优先照顾。
（十一）在国家机关、社会团体、企业事业单位工作的革命伤残军人，应享受所在单位因公（工）伤残职工相同的生活福利和医疗待遇。
第十三条 乡、镇人民政府应优先安排革命烈士家属、因公牺牲军人家属、病故军人家属、现役军人家属、有劳动能力的革命伤残军人和复员军人进乡办、镇办企业事业单位工作。乡、镇人民政府应积极扶持优抚对象发展生产，勤劳致富，并纳入重点户、专业户、经济联合体的规划。
供销、银行、物资、粮食、工商、科技等部门应在资金、物资供应、技术辅导、信息提供、颁发工商执照和产品收购等方面，给予优先照顾。
第十四条 义务兵入伍前的责任田和自留地，在其服现役期间应继续保留。乡、镇人民政府和有关单位应帮助缺乏劳动力的优抚对象，种好承包责任田和口粮田。
对革命烈士、因公牺牲军人、病故军人和现役军人的父母、配偶，免除义务工。
对家居农村的复员军人，由乡、镇人民政府采取适当提高退休、退养金待遇的办法，保障他们的生活。
第十五条 保护现役军人的婚姻，对破坏军人婚姻者，依法追究其法律责任。
第十六条 在优抚对象被判处徒刑、剥夺政治权利或被通缉期间，停止抚恤和优待。对犯罪情节特别严重的，经市人民政府批准，取消其抚恤和优待。
第十七条 对模范执行本办法，成绩显著的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。
第十八条 由市人民政府按照《革命烈士褒扬条例》的规定批准的革命烈士，其家属的优待参照本办法的规定办理。
第十九条 区、县人民政府可以根据本办法，结合本地区的实际情况，制定贯彻实施办法。
第二十条 本办法由市民政局负责解释。
第二十一条 本办法自一九九一年八月一日起施行。一九八六年一月二十七日上海市人民政府批准的《上海市优待革命烈士家属、革命军人家属和革命残废军人办法》同时废止。本市过去其他有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
1991年7月4日
